??????????????民生證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

?????????關于深圳市景旺電子股份有限公司

??民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生證券”或“保薦機構”）作為深圳

市景旺電子股份有限公司（以下簡稱“景旺電子”或“公司”）2020?年公開發(fā)行

可轉換公司債券的保薦人，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)

務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?11?號——持續(xù)督導》

等有關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，于?2023?年?1?月?17?日至?1?月?18?日期間對

景旺電子進行了定期現(xiàn)場檢查。現(xiàn)將檢查情況匯報如下：

???一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

張衛(wèi)杰對景旺電子進行?2022?年度定期現(xiàn)場檢查。

??本次現(xiàn)場檢查主要關注如下事項：公司治理、三會運作和內部控制情況；公

司信息披露情況；公司獨立性及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來

情況；公司募集資金管理和使用情況；關聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投資情況，

公司經(jīng)營狀況等其他相關事宜。

??現(xiàn)場檢查期間，結合公司實際情況，現(xiàn)場檢查人員與上市公司相關負責人進

行了溝通交流，核查了公司募集資金賬戶的銀行對賬單、募集資金使用相關憑證、

公司三會文件、公司對外信息披露、內控制度運行、公司經(jīng)營情況等資料，在前

述工作的基礎上完成了本次定期現(xiàn)場檢查報告。

???二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

??（一）公司治理、三會運作和內部控制情況

??現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的公司章程、三會議事規(guī)則、信息披露管理制度、

募集資金管理制度等有關公司治理及內部控制的各相關制度；同時，查閱了三會

會議文件等。

??經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，景旺電子公司章程以及股

東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級管理

人員按照有關法律、法規(guī)和上海證券交易所相關業(yè)務規(guī)則的要求履行職責，公司

治理機制有效地發(fā)揮了作用；公司內部機構設置和權責分配科學合理，對部門或

崗位業(yè)務的權限范圍、審批程序和相應責任等規(guī)定明確合規(guī)，風險評估和控制措

施得到有效執(zhí)行；公司?2022?年以來股東大會、董事會和監(jiān)事會的召集、召開及

表決程序符合有關法規(guī)及公司章程之規(guī)定。

??（二）信息披露情況

??現(xiàn)場檢查人員對公司三會文件、會議記錄、公司其他重大事項相關文件檢查，

并查閱指定披露渠道的相關信息。經(jīng)檢查，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，

景旺電子按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關法律法規(guī)要求履行了信息披

露義務，信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

??（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況

??現(xiàn)場檢查人員核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方的交易及資

金往來情況，并對公司高管人員、財務部門負責人進行訪談。經(jīng)檢查，保薦機構

認為：截至現(xiàn)場檢查之日，景旺電子資產(chǎn)完整，人員、機構、業(yè)務、財務保持獨

立，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

??（四）募集資金使用情況

??現(xiàn)場檢查人員查閱了公司募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、銀行對賬單、募集資金使

用的相關會計憑證，核查與募集資金使用相關的會議記錄及公告，現(xiàn)場查看了景

旺電子科技（珠海）有限公司募集資金投資項目的建設情況。

??經(jīng)核查，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，景旺電子不存在違規(guī)使用募集

資金的情況和變更募集資金用途的情形，亦不存在其他違反《上市公司監(jiān)管指引

第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運作》等有關法律規(guī)定的情形。

??（五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

??現(xiàn)場核查人員查閱了公司相關制度、董事會、股東大會決議和信息披露文件，

關聯(lián)交易協(xié)議、對外投資協(xié)議等，與相關人員進行了訪談。

??經(jīng)核查，保薦機構認為：景旺電子已對關聯(lián)交易、對外擔保和對外投資的決

策權限和決策機制進行了規(guī)范；截至本現(xiàn)場檢查日，公司未對合并報表范圍外的

實體進行擔保，公司發(fā)生的關聯(lián)交易及對外投資均按照相應的決策機制進行。公

司關聯(lián)交易和對外投資不存在重大的違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

??（六）經(jīng)營情況

??現(xiàn)場檢查人員通過查閱公司?2022?年半年度及三季度財務報告、同行業(yè)上市

公司的財務報告，并與公司高管溝通交流，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況及公司主營

業(yè)務所處市場環(huán)境變化情況。

??經(jīng)檢查，保薦機構認為：景旺電子經(jīng)營業(yè)績良好，經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)

生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

??（七）保薦機構認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

??無。

??三、上市公司應注意的事項及建議

??保薦機構提請公司持續(xù)、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設

及實施；對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理時應堅持審慎投資的原則、嚴格控制投資

風險；提請公司持續(xù)關注中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所等監(jiān)管部門

的相關規(guī)定及規(guī)則。

??四、向證監(jiān)會或證券交易所報告的事項

??本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)景旺電子存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?11?號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定應

當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

??五、上市公司及其他中介機構的配合情況

??保薦機構持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合。

??六、本次現(xiàn)場檢查的結論

??保薦機構按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、

????????????????????????《上海證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第?11?號——持續(xù)督導》等的有關要求，對景旺電子認真履行了

持續(xù)督導職責，經(jīng)過本次現(xiàn)場核查工作，保薦機構認為：2022?年以來，景旺電

子公司治理、內部控制和三會運作制度均得到有效執(zhí)行，風險控制有效；信息披

露符合公司信息披露管理制度及上海證券交易所的相關規(guī)定；公司資產(chǎn)完整，業(yè)

務、財務、機構、人員保持獨立，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方違

規(guī)占用發(fā)行人資金的情形；公司嚴格遵守募集資金使用制度，無違規(guī)使用募集資

金的情形；關聯(lián)交易、對外擔保和對外投資不存在重大違法違規(guī)情況；公司經(jīng)營

業(yè)績良好，經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化。2022?年以來，公司不存在《證

券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、

??????????????《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

?????????????????????????????《上海證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)中規(guī)定的需要向監(jiān)

管部門匯報的違法違規(guī)事項。

??（以下無正文）

（本頁無正文，為《民生證券股份有限公司關于深圳市景旺電子股份有限公司

保薦代表人：

?????????王???嘉???????肖???晴

?????????????????????????????民生證券股份有限公司

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關鍵詞： 股份有限公司 景旺電子 現(xiàn)場檢查